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　　近年（nián）来，广东证监局在中国证监会统筹部署和（hé）指导（dǎo）下，践行金（jīn）融为民的（de）理念，站稳人（rén）民（mín）立（lì）场，在（zài）投资者保护工（gōng）作方面亮点颇多（duō）。

　　提高投（tóu）资者（zhě）获（huò）得感（gǎn）

　　投资者是市场之本（běn），上市公司是（shì）市场之基。广东证监局认真贯彻落（luò）实新（xīn）“国九（jiǔ）条（tiáo）”关于“强化上（shàng）市公司（sī）现金（jīn）分红监管（guǎn）”“推动上市公司提升投（tóu）资价值”等要求，推动辖区上市公司提高（gāo）回报投资者、服务社会的意识（shí）和能（néng）力，提升投资者的实际获得感。

　　引导辖区上市公司建立常态化分红机制。2023年（nián），辖（xiá）区共有（yǒu）302家上市公司实现现金分（fèn）红累计964亿元（yuán）。2024年，广东证监局持续（xù）督促、引导上市（shì）公司制定积极、稳定的分红政策，辖区共（gòng）有304家上市公司发（fā）布新的现金分红计划，涉及金额1023亿元。

　　部分上市公司发挥分红引领作用。格力（lì）电（diàn）器连续6年实施（shī）现金分红不中断，自1996年以（yǐ）来累计分红金额1553亿元（yuán），占同期利润（rùn）总（zǒng）额的61.7%。根据计划（huá），格力电器拟实施2023年度分红131.42亿元，占当期公司净利润的（de）45.3%。美的集（jí）团连续11年（nián）实（shí）施现（xiàn）金分红不中断，自2013年以（yǐ）来累（lèi）计（jì）分红金额867亿元，占同期（qī）公司净利润的46%。2023年度（dù）公司拟实施分红208亿元，占当期公司净利润（rùn）的62%。

　　为进一（yī）步推动上市公司提高投资者关（guān）系管理工作水平，广东证监局制定（dìng）了2024年辖区投资者关系管理工（gōng）作（zuò）方（fāng）案，通过加（jiā）强指导、强化检查、定期通报等举（jǔ）措，督导（dǎo）上市公（gōng）司做好投资者关系（xì）管（guǎn）理（lǐ）工作，营造上市公司与投资者坦（tǎn）诚沟（gōu）通（tōng）、良性互动的市场文化氛围，更好（hǎo）服务投（tóu）资（zī）者。

　　“长牙带（dài）刺”强（qiáng）监管（guǎn）严执法

　　广东证监（jiān）局坚持“零容忍（rěn）”执法不动摇、不松懈，依（yī）法查处欺诈发（fā）行（háng）、财务造假（jiǎ）、操纵（zòng）市场、内幕交易（yì）等违（wéi）法（fǎ）行为，营造良（liáng）好市场环境。

　　近日，广东证（zhèng）监局（jú）对ST华铁信（xìn）息披露违法违规案下发行（háng）政处罚决定书，罚没（méi）款合计1600万元，并（bìng）对公（gōng）司实际（jì）控制人采取终身（shēn）市场（chǎng）禁入措（cuò）施。

　　2023年以来，广（guǎng）东证监局依法从严查处（chù）紫（zǐ）晶存储欺诈（zhà）发行、太安堂财务造假（jiǎ）等案件，共对34起案件作出行政处罚（fá）决定70份，作出（chū）市场禁入（rù）决定2项，罚没款合计近2亿元。

　　与此同时，广东（dōng）证监局持（chí）续加大对辖（xiá）区多家（jiā）上市公司（sī）退市前后违法（fǎ）违规行（háng）为的（de）惩戒力度（dù），凝聚监管（guǎn）执（zhí）法（fǎ）合力（lì），强化“零（líng）容忍”执法震慑，注重执（zhí）法（fǎ）宣（xuān）传引导，真正让监（jiān）管执法“长牙带刺”，推动稽查执（zhí）法“惩治”“预防”“教育”功（gōng）能有效发（fā）挥。

　　对财务造假行为“一查到底”，对退市（shì）公司“一（yī）严（yán）到底”。退市不是上市公司违法的“护身符”。广东证监局（jú）秉持全链条（tiáo）、全生命周期从严执法理念，坚持对退市前信息（xī）披露（lù）违法违规行为一查到底、绝不姑息。持续推进对退市（shì）公（gōng）司搜于特（tè）上（shàng）市期间违规行为的调查工作（zuò），高（gāo）效查实（shí）公司财务造假（jiǎ）行为。

　　退市公司（sī）仍是公（gōng）众（zhòng）公司（sī），不能坐等“一退了（le）之”。广东证（zhèng）监局主动作为，加强监管，密切关注退市公司的合规（guī）经营情况。中潜股份2022年年报披（pī）露业绩与业绩预（yù）告内容（róng）存在较大差（chà）距，且（qiě）盈亏性质发生变化，该局火速行（háng）动，在中潜股份退市后对其信（xìn）息披露不准确行为采取行政监管（guǎn）措施。在常态化退市（shì）机（jī）制下，把好退市“出口关”，释放“严”字当头（tóu）的监管信号。

　　坚持构建行政执法、民事赔（péi）偿、刑事惩戒相互衔接、相互（hù）支持的立体追责体系。在紫晶存（cún）储案中，公（gōng）司及相关责任人员共被处（chù）以8000余万元（yuán）罚款，两名实际控制人分别被采取（qǔ）终身、10年市场禁入措（cuò）施，并因涉嫌欺诈发行（háng）证券罪被检（jiǎn）察机（jī）关批准逮捕（bǔ）。为有（yǒu）效赔偿投资者损失，紫晶存储案创新探索“行政执（zhí）法当事人承诺+先行赔付”，4家中（zhōng）介机构通过（guò）先行赔付赔（péi）偿1.7万名投资者10.86亿（yì）元，并另行缴（jiǎo）纳（nà）承诺金约1.89亿元，付出（chū）了（le）沉重的经济（jì）代价。

　　严肃追责“首恶”，股东代位诉讼显威（wēi）力。近年来，上市公司控股股东非经营（yíng）性占用资金违法事件时有发生，严重损害上市公司和投资者的合法权益。广东（dōng）证监局与中证（zhèng）中小投资者服务中心协作配合（hé），2023年对摩登大道控股股东资金占用行为提起股东代位诉讼，广州中院一（yī）审判决控股股东返（fǎn）还占用资金，公司实际控（kòng）制人、财务总监等承担一定比例的连带赔偿责（zé）任。今年4月（yuè），中证中小投资者服务中心再次针对辖区上市公司ST华（huá）铁（tiě）控股股东资金（jīn）占用事（shì）项，对有关（guān）责任主体（tǐ）提起股东（dōng）代位（wèi）诉讼。

　　推进证券纠纷调解

　　广东证（zhèng）监局坚（jiān）持把矛盾化解在基（jī）层、调解挺在前面，指导广东中证投资者服务与纠纷调（diào）解中心（以下简称“调解中心”）加（jiā）强组（zǔ）织（zhī）能力建设（shè），推动证（zhèng）券（quàn）期货（huò）纠纷调解工作走深走实（shí）。

　　夯实（shí）制度（dù）基础（chǔ），广东证监局联合广东省高级（jí）人民（mín）法院（yuàn）制（zhì）定印发（fā）《关于充分（fèn）利用“总对总”在线诉调机制（zhì）全面推进（jìn）证券期货纠纷多元化解机制建设的（de）实施意见》，与广州、珠海、汕头三（sān）地中级人民法院签订（dìng）合（hé）作备忘录，在案件通报、诉调对接、调研（yán）交（jiāo）流等方（fāng）面建（jiàn）立日常（cháng）协作机制。

　　大力推（tuī）动证券虚假（jiǎ）陈述（shù）纠纷非诉化（huà）解，帮助（zhù）投资（zī）者挽（wǎn）回损失。推广适（shì）用（yòng）“示范判决+平（píng）行案件多（duō）元（yuán）解纷（fēn）”机制，有效提升调解成功率、缩短调解时长。2023年以来，调解（jiě）中心成功调解证券虚假陈述（shù）纠纷案件超600件，涉及金额5540万元（yuán），相关案（àn）例连续三年入选广州（zhōu）法院（yuàn）“十大调解案例”。

　　强化信访诉求（qiú）前端分（fèn）类处理，对于矛（máo）盾突出、多（duō）次重复的信访件实行调解前（qián）置，压实市场（chǎng）经营（yíng）主体责任，推动化解（jiě）矛盾。2023年至今，广东证监局累计处理信访诉求（qiú）3000余（yú）件，调解率（lǜ）近20%，数（shù）量同（tóng）比提高78%，帮助投资者挽回（huí）损失超500万元。

　　此（cǐ）外，广东证监局着力促（cù）进辖区投资者教（jiāo）育（yù）资源（yuán）整合、品牌创新、宣传合（hé）力和工作实效（xiào），推动（dòng）投（tóu）资者教育与业务深度融合，指导辖（xiá）区投教（jiāo）基地差异（yì）化高质（zhì）量发展，以（yǐ）精彩纷呈的投教活动提升投资者（zhě）知（zhī）识水平和投资能力，更好满足（zú）人民（mín）群众（zhòng）日益增（zēng）长的财（cái）富需求。

　　广东证监局投保（bǎo）处负责人介绍，今年，该局（jú）进一步将“5·15全（quán）国投资者保护宣传日”与防范（fàn）非法证券期货宣传月有机结合，发（fā）起了“粤（yuè）投教·粤精彩”宣传口号，制作投放新“国九（jiǔ）条”解读系列精（jīng）品短视频6个、防（fáng）范非法证券活动宣传标语28条，首次在广东五城地（dì）标同亮口号，在广州地铁、白（bái）云机场等人流密集场所投放宣传海报，指导辖区市场经（jīng）营主体开（kāi）展千场（chǎng）投教活动、万名（míng）从业人员转（zhuǎn）发投教作品，发送千万（wàn）条公益短（duǎn）信的“两个千万”活动，形（xíng）成宣（xuān）传声势。

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